Конвенція Ради Європи про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, [...]
Рада Європи; Конвенція, Міжнародний документ від 16.05.2005
Документ 994_948, чинний, поточна редакція — Ратифікація від 17.11.2010, підстава 2698-17
 

Сторінки:  [ 1 ]  2
наступна сторінка »  

                            Конвенція 
Ради Європи про відмивання, пошук, арешт
та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом,
та про фінансування тероризму
Список заяв Конвенції див. ( 994_a34 )

{ Конвенцію ратифіковано з заявами і застереженнями
Законом
N 2698-VI ( 2698-17 ) від 17.11.2010 }

Дата підписання: 16.05.2005
Дата ратифікації Україною: 17.11.2010
Дата набрання чинності для України: 01.06.2011

Офіційний переклад
Преамбула
Держави - члени Ради Європи та інші держави, які підписали цю
Конвенцію,
ураховуючи, що метою Ради Європи є досягнення більшої єдності
між її членами;
будучи переконаними в необхідності проведення спільної
кримінальної політики, спрямованої на захист суспільства;
уважаючи, що боротьба з тяжкими злочинами, що стали
зростаючою міжнародною проблемою, вимагає застосування сучасних й
ефективних методів у масштабі всього світу;
уважаючи, що одним з таких методів є позбавлення злочинців
доходів, одержаних злочинним шляхом, та знарядь і засобів
злочинів;
уважаючи, що для досягнення цієї мети також повинно бути
створено ефективну систему міжнародного співробітництва;
беручи до уваги Конвенцію Ради Європи про відмивання, пошук,
арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом
( 995_029 ) (ETS N 141, далі - Конвенція 1990 року);
посилаючися також на Резолюцію 1373 (2001) ( 995_854 ) про
загрози міжнародному миру та безпеці, викликані терористичними
актами, прийняту Радою Безпеки ООН 28 вересня 2001 року, зокрема
на підпункт "d" пункту 3;
посилаючися також на Міжнародну конвенцію про боротьбу з
фінансуванням тероризму ( 995_518 ), прийняту Генеральною
Асамблеєю ООН 9 грудня 1999 року, зокрема на статті 2 та 4, які
зобов'язують Держави-сторони визнати фінансування тероризму
злочином;
будучи переконаними в необхідності вжиття негайних заходів
для ратифікації та повної імплементації згаданої вище Міжнародної
конвенції про боротьбу з фінансуванням тероризму ( 995_518 ),
домовилися про таке:
Глава I
Уживання термінів
Стаття 1
Уживання термінів
Для цілей цієї Конвенції:
a) "доходи" означає будь-яку економічну вигоду, одержану чи
набуту, прямо чи опосередковано, від злочинів. Вона може
складатися з будь-якого майна, зазначеного в підпункті "b" цієї
статті;
b) "майно" включає майно будь-якого виду, незалежно від того,
матеріальне воно чи виражене в правах, рухоме чи нерухоме, та
правові документи або документи, які підтверджують право на таке
майно або частку в ньому;
c) "знаряддя й засоби злочину" означає будь-яке майно, яке
використовується чи може використовуватися будь-яким чином, цілком
або частково, для вчинення злочину чи злочинів;
d) "конфіскація" означає покарання або захід, призначені
судом після розгляду справи стосовно злочину чи злочинів,
результатом якого є остаточне позбавлення майна;
e) "предикатний злочин" означає будь-який злочин, у
результаті якого виникли доходи, що можуть стати предметом
злочину, зазначеного в статті 9 цієї Конвенції;
f) "підрозділ фінансової розвідки" (далі - ПФР) означає
центральну, національну установу, відповідальну за отримання (та
запитування, коли це дозволено), аналіз та надання компетентним
органам, розкриття фінансової інформації: i) стосовно доходів, які викликають підозру, та потенційного
фінансування тероризму, або ii) необхідної згідно з національним законодавством або
правилами, з метою боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням
тероризму;
g) "заблокування", або "арешт", означає тимчасову заборону
передачі, знищення, перетворення, відчуження або руху майна або
тимчасове взяття під охорону або контроль майна на підставі
рішення суду або іншого компетентного органу;
h) "фінансування тероризму" означає діяння, визначені у
статті 2 згаданої вище Міжнародної конвенції про боротьбу з
фінансуванням тероризму ( 995_518 ).
Глава II
Фінансування тероризму
Стаття 2
Застосування конвенції до фінансування тероризму
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для того, щоб вона могла застосовувати
положення глав III, IV та V цієї Конвенції до фінансування
тероризму.
2. Зокрема кожна Сторона забезпечує свою спроможність
здійснювати пошук, відстежувати, визначати, заблоковувати,
заарештовувати й конфісковувати майно, законного або незаконного
походження, використане або призначене для використання будь-яким
чином цілком або частково, для фінансування тероризму, або доходи,
одержані в результаті цього злочину, та забезпечити із цією метою
співробітництво в якомога більшому обсязі.
Глава III
Заходи, уживані на національному рівні
Розділ 1
Загальні положення
Стаття 3
Заходи з конфіскації
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для того, щоб вона могла
конфісковувати знаряддя й засоби злочину та доходи або майно,
вартість якого відповідає таким доходам, та відмите майно.
2. Оскільки пункт 1 цієї статті застосовується до відмивання
грошей та до всіх категорій злочинів, перелічених у додатку до
Конвенції, кожна Сторона під час підписання або передачі на
зберігання своєї ратифікаційної грамоти, документа про прийняття,
схвалення чи приєднання може в заяві на ім'я Генерального
секретаря Ради Європи повідомити про застосування пункту 1 цієї
статті:
a) тільки до злочинів, за які передбачено покарання у вигляді
позбавлення волі або тримання під вартою на максимальний строк, що
перевищує один рік. Однак кожна Сторона може зробити до цього
положення заяву стосовно конфіскації доходів від податкових
злочинів лише з тією метою, щоб бути спроможною конфіскувати
зазначені доходи як завдяки заходам, ужитим на національному
рівні, так і через міжнародне співробітництво, на підставі
національного та міжнародного законодавства про стягнення
податкової заборгованості; та (або)
b) тільки до списку конкретних злочинів.
3. Сторони можуть установити обов'язкову конфіскацію стосовно
злочинів, на які поширюється режим конфіскації. Сторони можуть,
зокрема, уключити до цього положення злочини з відмивання грошей,
торгівлі наркотиками, торгівлі людьми та будь-який інший серйозний
злочин.
4. Кожна Сторона вживає таких законодавчих або інших заходів,
які можуть бути необхідними для того, щоб вимагати від
правопорушника, стосовно серйозних злочинів або злочинів,
визначених національним законодавством, докази походження
підозрілих доходів або іншого майна, яке підлягає конфіскації,
настільки, наскільки така вимога відповідає принципам її
національного законодавства.
Стаття 4
Слідчі й тимчасові заходи
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними для уможливлення її спроможності швидко
визначити, виявити, заблокувати або заарештувати майно, яке
підлягає конфіскації відповідно до статті 3, для того, щоб,
зокрема, сприяти здійсненню конфіскації в подальшому.
Стаття 5
Блокування, арешт і конфіскація
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними для того, щоб забезпечити застосування
заходів з блокування, арешту й конфіскації також до:
a) майна, в яке були перетворені або конвертовані доходи;
b) майна, одержаного із законних джерел, якщо до нього було
цілком або частково прилучено доходи, - не більш ніж в обсязі
оцінної вартості таких доходів;
c) прибутку або інших вигод, одержаних від доходів, від
майна, в яке були перетворені або конвертовані доходи, одержані
злочинним шляхом, або від майна, до якого прилучено доходи,
одержані злочинним шляхом, - аж до оцінної вартості таких доходів,
у такий самий спосіб і настільки, який і наскільки застосовується
до доходів.
Стаття 6
Управління заблокованим і заарештованим майном
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними для забезпечення належного управління
заблокованим або заарештованим майном відповідно до статей 4 та 5
цієї Конвенції.
Стаття 7
Слідчі повноваження та методи
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для уповноваження її судів або інших
компетентних органів видавати розпорядження про надання
банківських, фінансових або комерційних відомостей або про їх
арешт з метою здійснення заходів, зазначених у статтях 3, 4 та 5.
Сторона не повинна ухилятися від ужиття заходів згідно з
положеннями цієї статті на підставі банківської таємниці.
2. Не обмежуючи застосування пункту 1, кожна Сторона вживає
таких законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними
для уможливлення її спроможності:
a) визначати, чи є фізична або юридична особа власником або
бенефіціаром одного чи більше рахунків будь-якого виду в
будь-якому банку, розташованому на її території, і, якщо це так,
отримувати всі подробиці стосовно визначених рахунків;
b) отримувати дані зазначених банківських рахунків і
банківських операцій, які здійснювалися протягом зазначеного
періоду через один чи більше зазначених рахунків, у тому числі
дані про рахунки відправника та отримувача;
c) протягом визначеного періоду відстежувати банківські
операції, які здійснюються через один чи більше зазначених
рахунків; та
d) забезпечувати неповідомлення банками відповідному клієнту
банку або іншим третім особам про запитування або отримання
інформації відповідно до підпунктів "a", "b" чи "c", або про те,
що зараз проводиться розслідування.
Сторони розглядають можливість поширення дії цього положення
на рахунки, розміщені в небанківських фінансових установах.
3. Кожна Сторона розглядає можливість ужиття таких
законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними для
забезпечення її спроможності використовувати спеціальні слідчі
методи, що сприяють визначенню й виявленню доходів і збиранню
пов'язаних з ними доказів, таких, як спостереження, перехоплення
телекомунікаційних повідомлень, доступ до комп'ютерних систем і
розпорядження про надання конкретних документів.
Стаття 8
Засоби правового захисту
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними для забезпечення наявності в
заінтересованих сторін ефективних засобів правового захисту, на
які впливають заходи, передбачені положеннями статей 3, 4 й 5 та
відповідними іншими положеннями цього розділу, для дотримання
їхніх прав.
Стаття 9
Злочини з відмивання грошей
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для визнання злочинними відповідно до
її внутрішнього законодавства у випадку умисного вчинення:
a) перетворення або передачі майна, з усвідомленням того, що
таке майно є доходом, з метою приховування або маскування
незаконного походження майна або з метою сприяння будь-якій особі,
причетній до вчинення предикатного злочину, в уникненні правових
наслідків її дій;
b) приховування або маскування справжнього характеру,
джерела, місцезнаходження, стану, переміщення, прав стосовно майна
або власності на нього, з усвідомленням того, що таке майно є
доходом; та, з урахуванням її конституційних принципів і основних
засад її правової системи;
c) набуття майна, володіння ним або його використання, з
усвідомленням під час одержання того, що таке майно є доходом;
d) участі у вчиненні, об'єднання або змови з метою вчинення,
замаху на вчинення, пособництва, підмови, сприяння й надання порад
стосовно вчинення будь-якого зі злочинів, установлених відповідно
до цієї статті.
2. Для цілей виконання або застосування пункту 1 цієї статті:
a) не має значення, чи підлягав предикатний злочин
кримінальній юрисдикції Сторони;
b) може бути передбачено, що злочини, зазначені в згаданому
пункті, не застосовуються до осіб, які вчинили предикатний злочин;
c) усвідомлення, намір чи мета, необхідні як елемент складу
злочину, зазначеного в згаданому пункті, можна встановлювати з
об'єктивних, фактичних обставин.
3. Кожна Сторона може вживати таких законодавчих та інших
заходів, які можуть бути необхідними для визнання злочинними
відповідно до її внутрішнього законодавства всіх або деяких з
діянь, зазначених у пункті 1 цієї статті, в одному з наведених
нижче випадків чи в обох, коли правопорушник:
a) підозрював, що майно є доходом;
b) повинен був припустити, що майно є доходом.
4. Оскільки пункт 1 цієї статті застосовується до категорії
предикатних злочинів, які містяться в додатку до Конвенції, кожна
Держава або Європейське Співтовариство під час підписання,
передачі на зберігання своєї ратифікаційної грамоти, документа про
прийняття, схвалення чи приєднання, у заяві на ім'я Генерального
секретаря Ради Європи можуть повідомити, що пункт 1 цієї статті
застосовується:
a) тільки якщо за предикатний злочин передбачено покарання у
вигляді позбавлення волі або тримання під вартою на максимальний
строк, що перевищує один рік, або, для тих Сторін, у правових
системах яких установлено мінімальний строк покарання за
злочини, - якщо за злочин передбачено покарання у вигляді
позбавлення волі або тримання під вартою на мінімальний строк, що
перевищує шість місяців; та (або)
b) тільки до списку конкретних предикатних злочинів; та (або)
c) до категорій серйозних злочинів відповідно до
національного законодавства Сторони.
5. Кожна Сторона забезпечує відсутність визнання попереднього
або одночасного засудження за предикатний злочин як передумови для
засудження за відмивання грошей.
6. Кожна Сторона забезпечує можливість засудження за
відмивання грошей відповідно до цієї статті, коли доведено, що
майно, про яке йдеться в підпунктах "a" чи "b" пункту 1 цієї
статті, походило з предикатного злочину, без необхідності точного
встановлення якого саме.
7. Кожна Сторона забезпечує охоплення предикатними злочинами
для відмивання грошей діяння, що мало місце в іншій Державі, яке
становить злочин у такій Державі та яке вважалося б предикатним
злочином у випадку вчинення на її території. Кожна Сторона може
передбачити, щоб єдиною передумовою було те, що поведінка
становила б предикатний злочин, якби вона мала місце на її
території.
Стаття 10
Відповідальність юридичної особи
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для забезпечення можливості
притягнення юридичних осіб до відповідальності за злочини
відмивання грошей, які встановлено відповідно до цієї Конвенції,
учинені на їхню користь будь-якою фізичною особою, яка займає
керівну посаду в цій юридичній особі і яка діє або самостійно, або
як частина органу юридичної особи, на підставі:
a) права представляти юридичну особу; або
b) повноваження приймати рішення від імені юридичної особи;
або
c) повноважень здійснювати контроль у рамках юридичної особи,
а також за залучення такої фізичної особи як співучасника або
підмовника зазначених вище злочинів.
2. Крім випадків, уже передбачених у пункті 1, кожна Сторона
вживає необхідних заходів для забезпечення притягнення юридичної
особи до відповідальності у випадку, коли недостатній нагляд або
контроль, здійснюваний фізичною особою, яку зазначено в пункті 1,
уможливив учинення злочину, зазначеного в пункті 1, на користь
такої юридичної особи підлеглою фізичною особою.
3. Відповідальність юридичної особи згідно із цією статтею не
виключає кримінального переслідування фізичних осіб, які є
виконавцями, підмовниками або співучасниками злочинів, зазначених
у пункті 1.
4. Кожна Сторона забезпечує притягнення до відповідальності
згідно із цією статтею юридичних осіб, та піддання їх ефективним,
домірним та знеохочувальним кримінальним чи некримінальним
санкціям, у тому числі грошовим санкціям.
Стаття 11
Попередні рішення
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними для передбачення можливості враховувати
під час визначення покарання остаточні рішення проти фізичної або
юридичної особи, винесені в іншій Стороні стосовно злочинів,
установлених відповідно до цієї Конвенції.
Розділ 2
Підрозділ фінансової розвідки (ПФР)
та запобіжні заходи
Стаття 12
Підрозділ фінансової розвідки (ПФР)
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для створення ПФР, визначеного в цій
Конвенції.
2. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для забезпечення прямого чи
опосередкованого своєчасного доступу свого ПФР до фінансової,
адміністративної та правоохоронної інформації, необхідної йому для
належного виконання своїх функцій, у тому числі здійснення аналізу
повідомлень про підозрілі операції.
Стаття 13
Заходи для запобігання відмиванню грошей
1. Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів,
які можуть бути необхідними для створення всеосяжного
національного регуляторного та наглядового або моніторингового
режиму для запобігання відмиванню грошей і враховує відповідні
міжнародні стандарти, у тому числі, зокрема, рекомендації
( 835_001 ), прийняті Групою з розробки фінансових заходів
боротьби з відмиванням грошей (FATF).
2. Беручи до уваги це, кожна Сторона вживає, зокрема, таких
законодавчих та інших заходів, які можуть бути необхідними для
того, щоб:
a) вимагати від юридичних та фізичних осіб, які беруть участь
у діяльності, що, найімовірніше, може використовуватися для цілей,
пов'язаних з відмиванням грошей, та настільки, наскільки це
стосується такої діяльності: i) установлювати й підтверджувати особу їхніх клієнтів та, у
належних випадках, їхніх фактичних власників та здійснювати
постійну юридичну перевірку стану ділових відносин, ураховуючи при
цьому підхід, що ґрунтується на ризиках; ii) повідомляти підозри стосовно відмивання грошей за умови
вжиття застережних заходів; iii) уживати допоміжних заходів, таких, як зберігання даних
стосовно ідентифікації клієнтів та операцій, підготовки персоналу
та запровадження внутрішньої політики й процедур, та, якщо це
необхідно, пристосованих до їхнього розміру та характеру бізнесу;
b) забороняти, якщо необхідно, особам, зазначеним у
підпункті "a", розголошувати факт того, що передано повідомлення
про підозрілу операцію або пов'язану з нею інформацію, або того,
що проводиться чи може бути проведене розслідування відмивання
грошей;
c) забезпечити застосування ефективних систем моніторингу
осіб, зазначених у підпункті "a", і, де це необхідно, нагляду з
метою забезпечення дотримання ними вимог боротьби з відмиванням
грошей, у належних випадках з урахуванням можливих ризиків.
3. Для цього кожна Сторона вживає таких законодавчих або
інших заходів, які можуть бути необхідними для виявлення значного
фізичного транскордонного переміщення готівки та відповідних
обігових кредитно-грошових документів на пред'явника.
Стаття 14
Відстрочення внутрішніх підозрілих операцій
Кожна Сторона вживає таких законодавчих та інших заходів, які
можуть бути необхідними, щоб дозволити ПФР або, коли це необхідно,
будь-якому іншому компетентному органові або установі вчиняти
негайні дії, якщо є підозра, що операція пов'язана з відмиванням
грошей, для призупинення надання або утримання від надання згоди
на продовження операції, яка відбувається, з метою аналізу
операції та підтвердження підозри. Кожна Сторона може обмежити
застосування такого заходу випадками, в яких подано повідомлення
про підозрілу операцію. Максимальний строк будь-якого призупинення
надання або утримання від надання згоди на здійснення операції
регулюється будь-якими відповідними положеннями національного
законодавства.
Глава IV
Міжнародне співробітництво
Розділ 1
Принципи міжнародного співробітництва
Стаття 15
Загальні принципи
й заходи міжнародного співробітництва
1. Сторони в якомога ширший спосіб взаємно співробітничають
між собою з метою розслідування й судового розгляду справ, що
стосуються конфіскації засобів і знарядь та доходів.
2. Кожна Сторона вживає таких законодавчих або інших заходів,
які можуть бути необхідними для забезпечення її спроможності
виконувати на умовах, передбачених цією главою, запити:
a) про конфіскацію зазначених майнових об'єктів, що є
доходами або засобами й знаряддями, а також про конфіскацію
доходів у вигляді вимоги сплати грошової суми, еквівалентної
вартості доходів;
b) про допомогу в проведенні розслідування та запобіжні
заходи з метою здійснення будь-якої форми конфіскації, зазначеної
у викладеному вище підпункті "a".
3. Допомога в проведенні розслідування й тимчасові заходи,
запитані відповідно до підпункту "b" пункту 2, здійснюються в
межах та відповідно до внутрішнього законодавства запитуваної
Сторони. У випадках, коли запит стосовно одного з таких заходів
визначає формальності або процедури, необхідні відповідно до
законодавства запитуючої Сторони, навіть якщо вони не знайомі
запитуваній Стороні, остання виконує такі запити настільки,
наскільки запитувані заходи не суперечать основоположним принципам
її законодавства.
4. Кожна Сторона вживає таких законодавчих чи інших заходів,
які можуть бути необхідними для забезпечення отримання запитами,
які надходять від інших Сторін з метою визначення, виявлення,
заблокування або арешту доходів та засобів і знарядь, такого
самого пріоритету, як і пріоритет тих, що здійснюються в рамках
внутрішньодержавного провадження.
Розділ 2
Допомога у проведенні розслідування
Стаття 16
Зобов'язання надавати допомогу
Сторони в якомога більшому обсязі на запит надають одна одній
допомогу у визначенні й виявленні засобів та знарядь, доходів та
іншого майна, які підлягають конфіскації. Така допомога включає
будь-які заходи з надання та забезпечення доказів стосовно
існування, місцезнаходження або переміщення, характеру, правового
статусу чи вартості згаданого вище майна.
Стаття 17
Запити про надання інформації
про банківські рахунки
1. Кожна Сторона на умовах, викладених у цій статті, уживає
заходів, необхідних для визначення, у відповідь на запит іншої
Сторони, чи має або контролює фізична чи юридична особа, яка є
суб'єктом кримінального розслідування, один чи більше рахунків
будь-якого виду в будь-якому банку, розташованому на її території,
і, якщо так, надає інформацію про визначені рахунки.
2. Зобов'язання, викладені в цій статті, застосовуються лише
настільки, наскільки цією інформацією володіє банк, в якому
розміщено рахунок.
3. На додаток до вимог статті 37, запитуюча Сторона у своєму
запиті:
a) зазначає, чому вона вважає, що запитувана інформація може
мати суттєву цінність для цілей кримінального розслідування
злочину;
b) зазначає, на яких підставах вона припускає, що в банках
запитуваної Сторони є рахунок, і визначає, наскільки це можливо,
які банки та (або) рахунки можуть бути залучені; та
c) уключає будь-яку наявну додаткову інформацію, яка може
полегшити виконання запиту.
4. Запитувана Сторона може зробити виконання такого запиту
залежним від тих самих умов, які вона застосовує до запитів про
пошук та арешт.
5. Кожна Держава або Європейське Співтовариство під час
підписання або під час передачі на зберігання ратифікаційної
грамоти, документа про прийняття, схвалення або приєднання, у
заяві на ім'я Генерального секретаря Ради Європи, можуть заявити,
що ця стаття застосовується лише до категорій злочинів, визначених
у переліку, який міститься в додатку до цієї Конвенції.
6. Сторони можуть поширити дію цього положення на рахунки,
розміщені в небанківських фінансових установах. Таке поширення
може бути обумовлене принципом взаємності.
Стаття 18
Запити про надання інформації
про банківські операції
1. На запит іншої Сторони запитувана Сторона надає дані про
зазначені банківські рахунки та банківські операції, які
здійснювалися протягом визначеного періоду через один чи більше
рахунків, зазначених у запиті, у тому числі дані про будь-який
рахунок відправника або отримувача.
2. Зобов'язання, установлене в цій статті, застосовується
лише настільки, наскільки цією інформацією володіє банк, в якому
розміщено рахунок.
3. На додаток до вимог статті 37, запитуюча Сторона у своєму
запиті зазначає, чому вона вважає, що запитувана інформація
стосується цілей кримінального розслідування злочину.
4. Запитувана Сторона може зробити виконання такого запиту
залежним від тих самих умов, які вона застосовує до запитів про
пошук та арешт.
5. Сторони можуть поширити дію цього положення на рахунки в
небанківських фінансових установах. Таке поширення може бути
обумовлене принципом взаємності.
Стаття 19
Запит про моніторинг банківських операцій
1. Кожна Сторона забезпечує можливість на запит іншої Сторони
здійснювати протягом зазначеного періоду моніторинг банківських
операцій, які здійснюються через один чи більше рахунків,
зазначених у запиті, і повідомляти результати запитуючій Стороні.
2. На додаток до вимог статті 37, запитуюча Сторона у своєму
запиті зазначає, чому вона вважає, що запитувана інформація
стосується цілей кримінального розслідування злочину.
3. Рішення про здійснення моніторингу приймається в кожному
окремому випадку компетентними органами запитуваної Сторони з
належним урахуванням національного законодавства такої Сторони.
4. Особливості здійснення моніторингу погоджуються між
компетентними органами запитуючої та запитуваної Сторін.
5. Сторони можуть поширити дію цього положення на рахунки,
розміщені в небанківських фінансових установах.
Стаття 20
Надання інформації без попереднього запиту
Без шкоди для власного розслідування або судового розгляду,
Сторона без попереднього запиту може надіслати іншій Стороні
інформацію про засоби і знаряддя та доходи, якщо вона вважає, що
повідомлення такої інформації могло б допомогти Стороні, якій вона
надається, у порушенні чи проведенні розслідування чи судового
розгляду або могло б зумовити надіслання запиту цією Стороною
згідно з положеннями цієї глави.
Розділ 3
Тимчасові заходи
Стаття 21
Зобов'язання вживати тимчасових заходів
1. На запит іншої Сторони, яка порушила кримінальну справу
або провадження з метою конфіскації, Сторона вживає необхідних
тимчасових заходів, таких, як заблокування чи накладення арешту, з
метою запобігання будь-якому використанню, передачі або відчуженню
майна, яке пізніше може бути предметом запиту про конфіскацію або
яке могло б відповідати вимогам запиту.
2. Сторона, яка отримала запит про конфіскацію згідно зі
статтею 23, уживає, за наявності відповідного прохання, заходів,
зазначених у пункті 1 цієї статті, стосовно будь-якого майна, яке
є предметом запиту або яке могло б відповідати вимогам запиту.
Стаття 22
Застосування тимчасових заходів
1. Після застосування тимчасових заходів, запитаних
відповідно до пункту 1 статті 21, запитуюча Сторона без прохання
та якнайшвидше надає інформацію запитуваній Стороні про все, що
може піддати сумніву ці заходи або змінити їхній обсяг. Запитуюча
Сторона також невідкладно надає всю додаткову інформацію, яка
вимагається запитуваною Стороною та яка є необхідною для
застосування й дотримання тимчасових заходів.
2. До припинення будь-якого тимчасового заходу, ужитого
згідно із цією статтею, запитувана Сторона, по можливості, надає
запитуючій Стороні можливість обґрунтувати необхідність
продовження застосування заходу.
Розділ 4
Конфіскація
Стаття 23
Зобов'язання здійснювати конфіскацію
1. Сторона, яка отримала від іншої Сторони запит про
конфіскацію засобів і знарядь або доходів, розташованих на її
території:
a) виконує постанову про конфіскацію, ухвалену судом
запитуючої Сторони, стосовно таких засобів і знарядь чи доходів;
або
b) передає цей запит своїм компетентним органам з метою
отримання постанови про конфіскацію й, у випадку отримання такої
постанови, виконує її.
2. Для цілей застосування підпункту "b" пункту 1 цієї статті
кожна Сторона, за необхідності, має право порушувати процедуру
конфіскації згідно зі своїм законодавством.
3. Положення пункту 1 цієї статті застосовуються також до
конфіскації у вигляді вимоги сплати грошової суми, еквівалентної
вартості доходів, якщо майно, стосовно якого може бути здійснена
конфіскація, розташоване на території запитуваної Сторони. У таких
випадках, під час здійснення конфіскації згідно з пунктом 1,
запитувана Сторона, у випадку неотримання платежу, звертає вимогу
на будь-яке майно, яке може бути використано для цих цілей.
4. Якщо запит про конфіскацію стосується конкретного майна,
Сторони можуть дійти згоди про те, що запитувана Сторона може
здійснити конфіскацію у вигляді вимоги сплати грошової суми,
еквівалентної вартості майна.
5. Сторони співробітничають в якнайширшому обсязі, можливому
відповідно до їхнього внутрішнього законодавства, з тими
Сторонами, які роблять запит стосовно вжиття заходів,
еквівалентних конфіскації, що зумовлюють позбавлення майна, які не
є кримінальними санкціями, якщо застосування таких заходів
призначене судовим органом запитуючої Сторони у зв'язку зі
злочином, якщо було встановлено, що майно є доходом або іншим
майном у розумінні статті 5 цієї Конвенції.
Стаття 24
Здійснення конфіскації
1. Процедури отримання постанови стосовно конфіскації та
здійснення конфіскації, передбаченої статтею 23, регулюються
законодавством запитуваної Сторони.
2. Запитувана Сторона зобов'язана висновками стосовно фактів,
які викладено в обвинувальному вироку чи судовому рішенні
запитуючої Сторони або на яких імпліцитно ґрунтується такий
обвинувальний вирок чи судове рішення.
3. Кожна Держава або Європейське Співтовариство під час
підписання або передачі на зберігання своєї ратифікаційної грамоти
або свого документа про прийняття, схвалення чи приєднання можуть
за допомогою заяви на ім'я Генерального секретаря Ради Європи
заявити, що пункт 2 цієї статті застосовується лише за умови
дотримання їхніх конституційних принципів і основних засад їхніх
правових систем.
4. Якщо конфіскація полягає у вимозі сплати грошової суми,
компетентний орган запитуваної Сторони конвертує цю суму у валюту
цієї Сторони за обмінним курсом, який діє на час прийняття рішення
про здійснення конфіскації.
5. У випадках, що підпадають під дію підпункту "a" пункту 1
статті 23, право приймати рішення стосовно будь-якої заяви про
перегляд постанови про конфіскацію має тільки запитуюча Сторона.
Стаття 25
Конфісковане майно
1. Майном, конфіскованим Стороною відповідно до статей 23 і
24 цієї Конвенції, розпоряджається ця Сторона відповідно до свого
внутрішнього законодавства та адміністративних процедур.
2. Діючи на підставі запиту іншої Сторони, зробленого
відповідно до статей 23 і 24 цієї Конвенції, Сторони, настільки,
наскільки це дозволено їхнім внутрішнім законодавством, та у
випадку, коли це запитується, надають першочергового значення
поверненню конфіскованого майна запитуючій Стороні з метою надання
компенсації потерпілим або повернення майна законним власникам.
3. Діючи на підставі запиту іншої Сторони, зробленого
відповідно до статей 23 і 24 цієї Конвенції, Сторона може
приділяти особливу увагу укладенню угод або домовленостей про
розподіл з іншими Сторонами такого майна, регулярно або залежно
від конкретного випадку, відповідно до її внутрішнього
законодавства чи адміністративних процедур.
Стаття 26
Право виконання й максимальний розмір конфіскації
1. Запит про конфіскацію, зроблений відповідно до статей 23 і
24, не впливає на право запитуючої Сторони самостійно виконувати
постанову про конфіскацію.
2. Ніщо в цій Конвенції не повинно тлумачитись як таке, що
дозволяє перевищення грошової суми, визначеної в постанові про
конфіскацію, загальною вартістю конфіскації. Якщо, на думку
Сторони, це може трапитися, заінтересовані Сторони розпочинають
консультації для уникнення цього.
Стаття 27
Ув'язнення у випадку неявки до суду
Запитувана Сторона не застосовує ув'язнення у випадку неявки
до суду чи будь-якого іншого заходу, що обмежує свободу особи,
унаслідок запиту, передбаченого статтею 23, якщо про це зазначено
в запиті запитуючої Сторони.
Розділ 5
Відмова у співробітництві і його відстрочка
Стаття 28
Підстави для відмови
1. У співробітництві, передбаченому цією главою, може бути
відмовлено, якщо:
a) запитувані дії суперечили б основоположним принципам
правової системи запитуваної Сторони; або
b) виконання запиту може зашкодити суверенітету, безпеці,
ordre public або іншим суттєвим інтересам запитуваної Сторони; або
c) на думку запитуваної Сторони, важливість справи, якої
стосується запит, не виправдовує здійснення запитуваних дій; або
d) злочин, якого стосується запит, є фінансовим злочином, за
винятком фінансування тероризму;
e) злочин, якого стосується запит, є політичним злочином, за
винятком фінансування тероризму; або
f) запитувана Сторона вважає, що здійснення запитуваних дій
суперечитиме принципу "ne bis in idem"; або
g) злочин, якого стосується запит, не вважався б злочином за
законодавством запитуваної Сторони у випадку, якби його було
вчинено в рамках її юрисдикції. Проте така підстава для відмови
застосовується до співробітництва, передбаченого розділом 2, лише
настільки, наскільки запитувана допомога передбачає примусові дії.
У випадках, коли для співробітництва, передбаченого цією главою,
вимагається подвійна кримінальна відповідальність, така вимога
вважається дотриманою незалежно від того, чи відносять обидві
Сторони злочин до тієї самої групи злочинів чи вживають таку саму
термінологію для визначення злочину, за умови, що обидві Сторони
встановлюють кримінальну відповідальність за поведінку, яка
вирізняє злочин.
2. У співробітництві, передбаченому розділом 2, настільки,
наскільки запитувана допомога передбачає примусові дії, та
передбаченому розділом 3 цієї глави, може також бути відмовлено,
якщо запитуваних заходів, не можна бути б ужити згідно з
внутрішнім законодавством запитуваної Сторони з метою
розслідування чи судового розгляду подібної справи на
національному рівні.
3. У випадках, коли це вимагається законодавством запитуваної
Сторони, у співробітництві, передбаченому розділом 2, настільки,
наскільки запитувана допомога передбачає примусові дії, та
передбаченому розділом 3 цієї глави, може також бути відмовлено,
якщо вжиття запитуваних заходів чи будь-яких інших заходів, що
мають подібні наслідки, не було б дозволене законодавством
запитуючої Сторони або, у тому, що стосується компетентних органів
запитуючої Сторони, якщо запит не санкціонований ні суддею, ні
одним із судових органів, у тому числі державними обвинувачами,
які протидіють кримінальним злочинам.
4. У співробітництві, передбаченому розділом 4 цієї глави,
може також бути відмовлено, якщо:
a) відповідно до законодавства запитуваної Сторони
конфіскація не передбачається за вид злочину, якого стосується
запит; або
b) без обмеження зобов'язання, передбаченого пунктом 3
статті 23, співробітництво може суперечити принципам внутрішнього
законодавства запитуваної Сторони стосовно обмежень конфіскації,
які стосуються співвідношення між злочином і: i) економічною вигодою, яку можна було б розглядати як доход,
одержаний внаслідок учинення такого злочину; або ii) майном, яке можна було б розглядати як знаряддя чи засіб
учинення злочину; або
c) за законодавством запитуваної Сторони рішення про
конфіскацію не може більше бути ухвалено або виконано у зв'язку із
закінченням строку давності; або
d) без обмеження положень пункту 5 статті 23, запит не
стосується попереднього обвинувального вироку або рішення, яке має
судовий характер, чи заяви в такому рішенні про те, що було
вчинено один або кілька злочинів, на підставі чого постанову про
конфіскацію ухвалили або добиваються її ухвалення; або
e) рішення про конфіскацію не може бути виконано в запитуючій
Стороні або все ще може бути оскаржено у звичайному порядку; або
f) запит стосується постанови про конфіскацію, яка випливає з
рішення, прийнятого за відсутності особи, проти якої було ухвалено
постанову, і, на думку запитуваної Сторони, судовий розгляд,
здійснений запитуючою Стороною, унаслідок якого було ухвалене таке
рішення, не забезпечив дотримання мінімальних прав на захист,
визнаних за кожною особою, проти якої висувається кримінальне
обвинувачення.
5. Для цілей підпункту "f" пункту 4 цієї статті рішення не
вважається прийнятим за відсутності особи, якщо:
a) воно було затверджене або винесене після заперечень цієї
особи; або
b) воно було винесене за результатами апеляційного розгляду,
за умови, що апеляція була подана відповідною особою.
6. Під час розгляду питання про дотримання мінімальних прав
на захист для цілей підпункту "f" пункту 4 цієї статті запитувана
Сторона враховує те, чи намагалася відповідна особа умисно
уникнути правосуддя, або той факт, що ця особа, маючи можливість
законним шляхом оскаржити рішення, прийняте за її відсутності,
вирішила не робити цього. Це також стосується випадків, коли
відповідна особа, одержавши належним чином виклик до суду, не
з'явилася до суду й не попросила відкласти розгляд справи.
7. Сторона не повинна посилатися на банківську таємницю як
підставу для відмови в будь-якому співробітництві, передбаченому
цією главою. Якщо це передбачено її внутрішнім законодавством,
Сторона може вимагати, щоб запит про співробітництво, який може
передбачати розкриття банківської таємниці, був санкціонований або
суддею, або одним із судових органів, у тому числі державними
обвинувачами, які протидіють кримінальним злочинам.
8. Без впливу на підстави для відмови, передбачені в
підпункті "a" пункту 1 цієї статті:
a) той факт, що особа, яка перебуває під слідством або
стосовно якої органи запитуючої Сторони ухвалили постанову про
конфіскацію, є юридичною особою, не може використовуватися
запитуваною Стороною як перешкода для здійснення будь-якого
співробітництва, передбаченого цією главою;
b) той факт, що фізична особа, стосовно якої було ухвалено
постанову про конфіскацію доходів, згодом померла, або той факт,
що юридичну особу, стосовно якої було ухвалено постанову про
конфіскацію доходів, згодом було ліквідовано, не може
використовуватись як перешкода для надання допомоги відповідно до
підпункту "a" пункту 1 статті 23.
c) той факт, що особа, яка перебуває під слідством або
стосовно якої органи запитуючої Сторони ухвалили постанову про
конфіскацію, згадується в запиті як особа, яка вчинила як основний
злочин, так і злочин з відмивання грошей відповідно до
підпункту "b" пункту 2 статті 9 цієї Конвенції, не
використовується запитуваною Стороною як перешкода для будь-якого
співробітництва, передбаченого відповідно до цієї глави.
Стаття 29
Відстрочка
Запитувана Сторона може відстрочити дії, здійснювані за
запитом, якщо такі дії можуть зашкодити розслідуванню або судовому
розгляду, що здійснюється її органами.
Стаття 30
Виконання запиту частково або на умовах
Перед відмовою в співробітництві, передбаченому цією главою,
або відстроченням такого співробітництва запитувана Сторона, коли
це доцільно, після консультацій із запитуючою Стороною, розглядає
питання стосовно можливості виконання запиту частково або на таких
умовах, які вона вважає необхідними.
Розділ 6
Вручення документів і захист прав третіх осіб
Стаття 31
Вручення документів
1. Сторони надають одна одній якнайширшу взаємну допомогу у
врученні судових документів особам, яких стосуються тимчасові
заходи й конфіскація.
2. Ніщо в цій статті не спрямоване на те, щоб перешкоджати:
a) можливості надсилання судових документів поштовими
каналами безпосередньо особам за кордон;
b) можливості для судових виконавців, посадових осіб або
інших компетентних органів Сторони походження здійснювати вручення
судових документів безпосередньо через консульські установи цієї
Сторони або через судових виконавців, посадових осіб чи інші
компетентні органи Сторони призначення, -
якщо Сторона призначення не повідомить про протилежне в заяві
на ім'я Генерального секретаря Ради Європи, зробленій під час
підписання або передачі на зберігання своєї ратифікаційної грамоти
або свого документа про прийняття, схвалення чи приєднання.
3. Під час вручення судових документів за кордоном особам,
яких стосуються тимчасові заходи або постанови про конфіскацію в
Стороні, що надсилає документи, ця Сторона зазначає, які засоби
правового захисту такі особи мають згідно з її законодавством.
Стаття 32
Визнання іноземних рішень
1. Під час розгляду запиту про співробітництво, передбаченого
розділами 3 і 4, запитувана Сторона визнає будь-яке судове
рішення, ухвалене в запитуючій Стороні, стосовно прав, заявлених
третіми особами.
2. У визнанні може бути відмовлено, якщо:
a) треті особи не мали адекватної можливості для того, щоб
обстоювати свої права; або
b) рішення є не сумісним з уже прийнятим у запитуваній
Стороні рішенням із цього самого питання; або
c) воно суперечить ordre public запитуваної Сторони; або
d) рішення було прийняте всупереч положенням про виключну
юрисдикцію, передбачену законодавствам запитуваної Сторони.
Розділ 7
Процедурні та інші загальні правила
Стаття 33
Центральний орган
1. Сторони визначають центральний орган або, за необхідності,
органи, що відповідають за надсилання запитів, які робляться
згідно із цією главою, і за надання відповідей та такі запити, за
виконання таких запитів або передачу їх компетентним органам для
виконання.
2. Кожна Сторона під час підписання або передачі на
зберігання своєї ратифікаційної грамоти або свого документа про
прийняття, схвалення чи приєднання повідомляє Генеральному
секретарю Ради Європи назви й адреси органів, визначених
відповідно до пункту 1 цієї статті.
Стаття 34
Безпосередній зв'язок
1. Центральні органи підтримують між собою безпосередній
зв'язок.
2. У термінових випадках запити або повідомлення, передбачені
цією главою, можуть надсилатися безпосередньо судовими органами, у
тому числі державними обвинувачами, запитуючої Сторони таким самим
органам запитуваної Сторони. У таких випадках через центральний
орган запитуючої Сторони одночасно надсилається копія центральному
органові запитуваної Сторони.
3. Будь-який запит або повідомлення, передбачені пунктами 1 і
2 цієї статті, можуть бути надіслані через Міжнародну організацію
кримінальної поліції (Інтерпол).
4. У випадках, коли запит надіслано згідно з пунктом 2 цієї
статті, а орган не має компетенції його розглядати, він передає
запит до компетентного національного органу та безпосередньо
повідомляє про це запитуючій Стороні.

  Пошук Знайти слова на сторiнцi:     
* тiльки українськi (або рос.) лiтери, мiнiмальна довжина слова 3 символи...

Сторінки:  [ 1 ]  2
наступна сторінка »